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標題: 以代理證券商名義申購基金作擔保品證券金融事業不得再行運用作為擔保或移作他用 [列印本頁]

作者: 鈞蝦逵人 時間: 2025-7-3 00:43:03 標題: 以代理證券商名義申購基金作擔保品證券金融事業不得再行運用作為擔保或移作他用

以代理證券商名義申購基金作擔保品證券金融事業不得再行運用作為擔保或移作他用

金融監督管理委員會於（6/17）日表示，依證券金融事業管理規則第５條第１項第７款規定核准證券金融事業得辦理以有價證券等為擔保的放款業務，所取得的擔保品若是以代理證券商名義申購的基金為擔保者，不得再行運用作為擔保或移作他用。

金管會指出，依證券金融事業管理規則第５條第１項第７款規定，核准證券金融事業得辦理以有價證券等為擔保的放款業務，該業務於放款比率方面，以上市或上櫃有價證券為擔保品者，除中央政府公債、地方政府公債、普通公司債、有擔保的轉（交）換公司債及金融債外，以前一營業日收盤價的百分之六十為上限，惟非屬得為融資融券交易的有價證券，以前一營業日收盤價之百分之四十為上限。若是以地方政府公債、普通公司債、有擔保的轉（交）換公司債或金融債為擔保品者，以面額百分之六十為上限。

此外，證券金融事業辦理該業務時所取得的擔保品，依金融監督管理委員會１１４年６月１７日金管證投字第１１４０１３５６０６號令規定，除以代理證券商名義申購的基金為擔保者，由證券金融事業及代理證券商自行設簿登記管理外，應送存集中保管。非以代理證券商名義申購的基金為擔保者，除經客戶同意，得作為轉融通及向證券交易所借券系統借券的擔保外，不得移作他用。以代理證券商名義申購的基金為擔保者，則不得再行運用作為擔保或移作他用。

來源：法源法律網

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