期貨顧問事業業務員改為到職半年內職前訓練 金管會公告期貨顧問事業管理規則草案

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期貨顧問事業業務員改為到職半年內職前訓練 金管會公告期貨顧問事業管理規則草案

金融監督管理委員會於日前公告「期貨顧問事業管理規則部分條文修正草案」，因應期貨顧問事業實際業務需要，且使證券期貨業管理一致性，未來期貨顧問事業的業務員改為到職後半年內參加職前訓練，避免影響其人力調度及業務發展。

金管會指出，以往期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業兼任期貨顧問事業的內部稽核人員，初任及離職滿二年再任者，得於到職後三個月內參加職前訓練。為了避免影響期貨顧問事業人力調度及業務發展，草案第２３條將期貨顧問事業的內部稽核人員參加職前訓練的規定，與其他期貨業的業務員為一致性規範，為到職後半年內參加職前訓練。

此外，有鑑於期貨顧問事業管理規則第２７條準用期貨商負責人及業務員管理規則第１３條已有期貨顧問事業的業務員未參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格，於一年內再行補訓一次，成績仍不合格者，應撤銷業務員登記的相關規定，因此草案第２５條刪除期貨顧問事業業務員未依規定經參加職前訓練或在職訓練且成績合格者，不得為業務員的登記，已登記者，應予撤銷的重複性規定。

來源：法源法律網