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以代理證券商名義申購基金作擔保品 證券金融事業不得再行運用作為擔保或移作他用
金融監督管理委員會於（6/17）日表示，依證券金融事業管理規則第５條第１項第７款規定核准證券金融事業得辦理以有價證券等為擔保的放款業務，所取得的擔保品若是以代理證券商名義申購的基金為擔保者，不得再行運用作為擔保或移作他用。
金管會指出，依證券金融事業管理規則第５條第１項第７款規定，核准證券金融事業得辦理以有價證券等為擔保的放款業務，該業務於放款比率方面，以上市或上櫃有價證券為擔保品者，除中央政府公債、地方政府公債、普通公司債、有擔保的轉（交）換公司債及金融債外，以前一營業日收盤價的百分之六十為上限，惟非屬得為融資融券交易的有價證券，以前一營業日收盤價之百分之四十為上限。若是以地方政府公債、普通公司債、有擔保的轉（交）換公司債或金融債為擔保品者，以面額百分之六十為上限。
此外，證券金融事業辦理該業務時所取得的擔保品，依金融監督管理委員會１１４年６月１７日金管證投字第１１４０１３５６０６號令規定，除以代理證券商名義申購的基金為擔保者，由證券金融事業及代理證券商自行設簿登記管理外，應送存集中保管。非以代理證券商名義申購的基金為擔保者，除經客戶同意，得作為轉融通及向證券交易所借券系統借券的擔保外，不得移作他用。以代理證券商名義申購的基金為擔保者，則不得再行運用作為擔保或移作他用。
來源：法源法律網
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發表於 2025-7-3 00:43:03
