簡易分支機構負責人應為高級業務員 金管會修正管理規則

阿良車輪餅

簡易分支機構負責人應為高級業務員 金管會修正管理規則

金融監督管理委員會日前修正「證券商負責人與業務人員管理規則」，以因應近年證券商朝數位轉型發展，線上開戶及電子交易比重日益提升，為降低經營成本，增進營運彈性，開放證券商得設置或將一般分支機構變更為簡易分支機構，故增訂簡易分支機構負責人應具備之資格條件，以健全證券商之經營。

證期局指出，配合證券商得設置簡易分支機構，為確保簡易分支機構負責人有效經營之能力，新修證券商負責人與業務人員管理規則第３條第１項第１款、第８條第１項，明定簡易分支機構負責人應具備高級業務員資格條件。

同時，為健全簡易分支機構之營運，確保簡易分支機構負責人具備有效經營之能力，新修證券商負責人與業務人員管理規則第１０條第１項規定，證券商簡易分支機負責人應具備相關積極資格條件。新修規則第１１條第３項則規定，證券商簡易分支機構負責人未符合本規則所定資格條件者，其法律效果為應予解任。

來源：法源法律網