董事會負有選任及監督經理人職責 金管會修正規則

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董事會負有選任及監督經理人職責 金管會修正規則

金融監督管理委員會於日前修正「證券商負責人與業務人員管理規則」及「期貨商負責人及業務員管理規則」，除了提升董事長專業能力，並落實金融機構間兼任的利益衝突控管，有助於強化對證券商及期貨商的經營管理。

金管會指出，為健全證券商、期貨商的經營及落實公司治理，新修證券商負責人與業務人員管理規則第９條之１及新修期貨商負責人及業務員管理規則第７條之２明定董事長應具備良好品德、有效領導及經營管理的能力外，並應具備一定學歷與相關證券、期貨及金融或保險機構工作經驗，以提升董事長專業能力。

此外，證券商及期貨商經理人負責執行公司重要政策及業務管理，其所具備資格條件的維持，及其是否適任，均為影響證券商穩健經營的要素，新修證券商負責人與業務人員管理規則第１１條及新修期貨商負責人及業務員管理規則第２０條之１明定董事會負有選任及監督經理人的職責，且董事會應確實督導公司落實經理人的問責，並建立相關制度，及納入經理人適任性的評估。

金管會最後表示，有鑑於國內集團經營模式愈趨普遍，董事、監察人多由法人股東代表或代表人擔任，證券商負責人與業務人員管理規則第１１條之３及期貨商負責人及業務員管理規則第７條之３規定證券商、期貨商的自然人或法人董（監）事本人或其關係人如同時擔任其他金融機構的董（監）事，推定為有利益衝突，違反利益衝突情事，如無正當理由屆期未調整者，應予解任，以落實金融機構間兼任的利益衝突控管。

來源：法源法律網