大量持股申報及公告門檻下調為 5% 行政院通過證券交易法草案

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大量持股申報及公告門檻下調為 5% 行政院通過證券交易法草案

行政院於昨（12/22）日通過「證券交易法部分條文修正草案」，使公司股權重大異動的資訊能即時且充分公開，讓投資人及主管機關能知悉公司股權大量變動的來由與趨向，進而瞭解公司經營權及股價可能產生的變化。

行政院指出，為健全取得大量股權揭露制度及提升資訊透明度，草案第４３條之１將大量持股申報及公告的門檻由現行百分之十，修正為百分之五，以符合外國立法的趨勢。又為利相關配套法令訂定或修正及外界實務運作調整，有足夠時間準備及因應，草案第１８３條明定修正條文自公布後一年施行，給予一年緩衝期。

此外，考量證券商、證券服務事業及證券相關機構未完善建立或未確實執行內部控制制度、違反有關財務、業務或管理規定等行為，對其本身及客戶恐致重大損失或影響市場秩序及公平性。為強化對事業及機構的法令遵循，使裁罰具勸阻性效果，草案第１７８條之１將罰鍰上限提高至最低罰鍰的二十五倍，也就是罰鍰金額上限由四百八十萬元提高至六百萬元，使主管機關得視違法情節輕重、可責性及機構規模大小等因素，核處適當的罰鍰金額。

來源：法源法律網