《金融》涉違法吸金，康和證新竹分公司遭停業(別太相信營業員!)

幻思

金管會昨(2)日表示，康和證券新竹分公司前業務員曾穎川違法吸金10多億，共有40多人上當受騙，將對康和證券新竹分公司開出停業3個月的處份，即從明年1月1日到3月31日止，不得對外營運。

金管會指出，曾穎川102年以參與IPO（初次公開發行）為由違法吸金超過10多億元，連分公司陳姓經理也上當，還協助介紹客戶、親友參與投資，目前只知有40餘名受害人，顯示康和證券內控制度及法令遵循未能於新竹分公司有效執行。

針對人員部分，金管會指出，陳姓經理及李姓業務人員介紹客戶及親友參與曾員所稱之IPO增資股票投資，並約定報酬；唐姓業務人員則提供帳戶供曾員使用及受理非本人買賣有價證券；王姓稽核人員得知有特殊途徑可取得IPO配股，未確實執行查核，亦有失內部稽核之職責。

對此，金管會依證券交易法第66條規定，處分康和證券新竹分公司停止營業3個月，自104年1月1日至104年3月31日止，並請其落實內部控制制度及內部稽核的執行，加強從業人員之督導管理與教育宣導，注意新竹分公司投資人權益的保障。

另外，曾穎川及陳姓經理都被處解除其職務，王姓稽核人員處暫停執行業務1年，李姓及唐姓業務員處暫停執行業務6個月。

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投資理財都有風險，並沒有穩賺，所以別太相信營業員啦!