投信事業符合條件及 3 面向得適用優惠措施 金管會：擴大資產管理規模朝國際化發展

官不聊生

投信事業符合條件及 3 面向得適用優惠措施 金管會：擴大資產管理規模朝國際化發展

金融監督管理委員會於日前表示，為提升我國資產管理人才與技術，證券投資信託事業如符合「基本必要條件」者，若再符合「投研能力」、「國際布局」及「人才培育」等三面向，經申請並認可後，得適用優惠措施，以擴大資產管理規模並朝向國際化發展。

金管會指出，有關基本必要條件，證券投資信託事業須同時符合自申請日前三年起迄該會認可前無重大違規情事，同時最近一年度營業利益為正數，且最近期經會計師查核或核閱的財務報告每股淨值不低於面額，以及申請日前三年起迄該會認可前內部控制制度的設計或執行無重大缺失。

金管會進一步指出，關於投研能力，包括「自行投資能力」及「資產管理規模及其成長情形」皆須合格。針對資產管理規模及其成長情形，依金融監督管理委員會１１３年４月３０日金管證投字第１１３０３３９０８１號令規定有二個指標，其一是最近一年平均資產管理規模為我國投信業者排名前三分之一、或最近一年平均資產管理規模為我國投信業者排名前三分之一；其二則是最近一年平均資產管理規模至少達新臺幣一百五十億元，且最近一年資產規模成長率為正，並達整體市場規模成長率、或最近一年平均資產管理規模至少達新臺幣一百億元，且最近一年資產規模成長率為正，並達整體市場規模成長率。二個指標須至少符合一個。至於國際布局及人才培育面向，則須至少符合該號令所列指標中的其中一個指標。

金管會最後表示，證券投資信託事業在符合基本必要條件及三面向後，得依證券投資信託基金管理辦法第２０條第３項規定，向該會申請核准募集不受限制的投信基金，或得依同法第２３條第９款規定，申請核准募集ＥＴＦ連結基金等基本優惠措施。此外，除了基本優惠措施外，還可再選擇放寬投信事業每次送審的投信基金檔數上限，或是簡化特殊類型基金的申請程序等其他項的優惠或便利措施，藉由各式的優惠措施來提升我國資產管理人才與技術，擴大資產管理規模並朝向國際化發展。

來源：法源法律網